anexa nr.2a chestionar pj (ro)docx.pdf
Pag. 1
Acces restricționat Programul de activitate al BC ”EuroCreditBank” S.A. privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului 1/3 Anexă nr.2a La necesitate, informațiile din Chestionar pot fi expuse pe foi suplimentare. CHESTIONARUL CLIENTULUI TITULARULUI DE CONT PERSOANĂ JURIDICĂ I. DATE DESPRE CLIENT 1.1. Denumirea deplina şi prescurtată: 1.2. Numărul şi data de înregistrare /codul fiscal (IDNO): 1.3. Adresa clientului /date de contact (țară, orașul, strada, blocul, index poștal/telefon, e-mail): 1.3.1. Adresa juridică: 1.3.2. Adresa fizică (sediul de facto): 1.3.3. Numărul telefoanelor de contact (serviciu/mobil), fax, e-mail: 1.4. Persoanele împuternicite să opereze mijloacele/fondurile în/din contul de plăți Nume, prenume Funcția ocupată Date de contact (telefon/e-mail, fax) 1.5. Persoana de contact al clientului 1.6. Numărul angajaților la întreprindere: II. INFORMAŢIE REFERITOARE LA ACTIVITATEA ECONOMICA 2.1. Domeniul de activitate - Industrie - Comerț - Transport - Telecomunicații - Tehnologii Informaţionale - Turism - Construcții - Agricultura - Energetica - Prestarea serviciilor - Intermedieri - Asigurări - Avocați - Jocuri de noroc - Furnizori de servicii financiare - Alte activităţi (indicați):______________________________ _____________________________________ 2.2. Scopul şi motivul deschiderii contului de plăți (se completează în cazul deschiderii contului) - tarife convenabile, - recomandările partenerilor - reputația Băncii - derularea activităţii economice în parteneriat cu Banca, - condiții de lucru atractive, - alte cauze (indicați):______________________________ 2.3. Dispuneți de conturi bancare în alte bănci licențiate? Dacă da – indicați banca licențiată: III. ACTIVITĂŢI PRECONIZATE 3.1. Tipurile de operaţiuni bancare/servicii de plată preconizate a fi efectuate prin conturile de plăți deschise în Bancă: - transferuri locale - operaţiuni prin virament - contractare credite bancare - transferuri internaționale - operaţiuni cu numerar - servicii de brokeraj - schimb valutar - active virtuale (bitcoin) - alte (indicați): 3.2. Numărul tranzacțiilor preconizate a fi efectuate prin conturile de plăți deschise în Bancă: - până la 20 tranzacții / lună - de la 21 până la 60 tranzacții / lună - mai mult de 60 tranzacții / lună 3.3. Rulajul mediu lunar preconizat în conturile de plăți deschise în Bancă (MDL): - 1 – 20,000 - 20,001 – 50,000 - 50,001 – 100,000 - 100,001 – 300,000 - 300,001 – 1,000,000 - 1,000,001 - 5,000,000 - 5,000,001 – 10,000,000 - 10,000,001 şi mai mult 3.4. Volumul prognozat lunar a operaţiunilor de plată de depunere/ridicare în numerar (MDL): - 1 – 20,000 - 20,001 – 50,000 - 50,001 – 100,000 - 100,001 – 300,000 - 300,001 – 1,000,000 - 1,000,001 - 5,000,000 - 5,000,
Pag. 1–2
operaţiunilor de plată de depunere/ridicare în numerar (MDL): - 1 – 20,000 - 20,001 – 50,000 - 50,001 – 100,000 - 100,001 – 300,000 - 300,001 – 1,000,000 - 1,000,001 - 5,000,000 - 5,000,001 – 10,000,000 - 10,000,001 şi mai mult 3.5. Țară şi adresa de reședință a principalilor parteneri de afaceri: Denumirea partenerului Țară şi adresa de reședință Tipurile de activitate ale partenerilor IV. DECLARAȚII DE CONFORMITATE PE PROPRIA RĂSPUNDERE 4.1. Mi s -a închis cont /(urile) în băncile licențiate pe motiv de neconformare cu cerințele în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului/corupției/altor infracțiuni prevăzute de legislația în vigoare a Republicii Moldova? - nu - da, din cauză (vă rugăm să descrieți pe scurt): 4.2. Sunteți o persoană juridică cu rezidență fiscală a SUA, care cade sub incidența FATCA ? FATCA (The US Foreign Account Tax Compli ance Act) – reprezintă un set de măsuri legislative adoptate de SUA, care are ca scop prevenirea și reducerea evaziunii fiscale generată de activitatea transfrontalieră a rezidenților americani prin evitarea plă ții impozitelor de către contribuabilii americani, utilizând conturi deschise la instituțiile financiare din afara SUA. - nu - da Acces restricționat Programul de activitate al BC ”EuroCreditBank” S.A. privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului 2/3 Anexă nr.2a La necesitate, informațiile din Chestionar pot fi expuse pe foi suplimentare. V. IDENTIFICAREA BENEFICIARULUI/BENEFICIARILOR EFECTIVI 5.1. Acționarii (asociații) în capitalul social al titularului de cont agent economic cu indicarea codurilor fiscale care dețin 25% plus o acțiune sau participarea acesteia în capitalul social al unei persoane juridice cu peste 25%. Denumirea/Numele, prenumele acționarului/asociatului Codul Fiscal Locul de muncă, Funcția 5.2. Pentru acționarii (asociații) titularului de cont agent economic, indicați mai sus care sunt persoane juridice, se indică şi acționarii (asociații) acestora: Denumirea/Numele, prenumele acționarului/asociatului Codul Fiscal Locul de muncă, Funcția 5.3. Declarația privind identificarea beneficiarului: ___________________________, în persoana administratorului ________________________ Denumirea agent economic Numele, prenumele declar pe propria răspundere și sub sancțiunea măsurilor asiguratorii prevăzute de legislația în vigoare că beneficiarul efectiv al operaţiunilor de plată în/din contul de plăți este / sunt: n/o Nume, prenume, patronimic Data nașterii Număr de identificare personal (IDNP) Actul de identitate: nr data eliberării organul care a eliberat actul Adresa: (strada, blocul, orașul, țară) 5.3.1. 5.3.2. 5.3.3.
Pag. 2–3
ăr de identificare personal (IDNP) Actul de identitate: nr data eliberării organul care a eliberat actul Adresa: (strada, blocul, orașul, țară) 5.3.1. 5.3.2. 5.3.3. 5.4. Beneficiarul efectiv nu există. - nu - da 5.5. Din beneficiarii efectivi sunt persoane expuse politic? - nu - da Numele, prenumele Număr de identificare personal (IDNP) 5.6. Din beneficiarii efectivi sunt persoane rezidente fiscal FATCA al SUA? - nu - da Numele, prenumele Număr de identificare personal (IDNP) 5.7. Din beneficiarii efectivi sunt persoane nerezidente cu rezidență fiscală a altei țări ? Dacă Da, specificati *tara (___________________) - nu - da Numele, prenumele Număr de identificare personal (IDNP) Si *Codul de rezidenta fiscală *tara – lista statelor membre cooperante *codul de rezidenta fiscală- numărul de identificare fiscală alocat de țara UE de reședință fiscală Confirm: 1. corectitudinea și veridicitatea datelor prezentate, îmi asum obligația să comunic imediat și în scris Băncii orice modificare referitoare la cele declarate mai sus; 2. proveniența legală a mijloacelor băneşti/fondurilor depuse inițial / ce vor derula prin contul de plăți; 3. am luat cunoștință cu prevederile art.33 al Legii nr.308/2017 – Măsuri asiguratorii și de răspundere și îmi asum obligația de a informa Banca imediat despre modificarea datelor beneficiarului efectiv declarat supra; 4. că am luat cunoștință ca în cazul în care declarațiile cu privire la închiderea conturilor de alte bănci licențiate pe motive de neconformare a cerințelor în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării t erorismului/corupției/altor infracțiuni prevăzute de legislația în vigoare a Republicii Moldova se dovedesc a fi neveridice, Banca va aplica măsuri asiguratorii și va înceta relația de afaceri. Chestionarul clientului – titularului de cont agent economic completat de: Nume, prenume/funcția deținută Data _________________________ Semnătura clientului __________________ L. Ş. Acces restricționat Programul de activitate al BC ”EuroCreditBank” S.A. privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului 3/3 Anexă nr.2a La necesitate, informațiile din Chestionar pot fi expuse pe foi suplimentare. BC „EuroCreditBank ” S.A.: își rezervă dreptul de a refuza efectuarea tranzacțiilor ordonate de client / de a înceta relațiile cu clientul în cazurile prevăzute de legislaţia în vigoare a Republicii Moldova; reiterează responsabilitatea clientului de a oferi informații veridice privind calitat ea de persoană expusă politic și își rezervă drepturile de a nu stabili, continua sau a înceta relația de afaceri în cazul în care clientul/reprezentantul acestuia refuză să ofere i nformații privind calitatea de persoană expusă politic sau oferă date false sau incomplete Băncii. Informaţia obținut
Pag. 3
a de afaceri în cazul în care clientul/reprezentantul acestuia refuză să ofere i nformații privind calitatea de persoană expusă politic sau oferă date false sau incomplete Băncii. Informaţia obținută constituie secret bancar şi va fi utilizată de către BC „EuroCreditBank” S.A. numa i în exercitarea funcțiilor sale. Accesul altor persoane la aceasta informaţie poate fi permis numai în cazurile prevăzute de legi slaţia în vigoare a Republicii Moldova. Noțiuni conform legislației în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi combaterea finanțării terorismului: a) Beneficiarul efectiv - Deținerea de către o persoană fizică a 25% plus o acțiune sau participarea acesteia în capitalul social al unei persoane juridice cu peste 25% este un criteriu al exercitării directe a dreptului de proprietate . b) Persoane expuse politic – persoane fizice care exercită sau care au exercitat pe parcursul ultimului an funcții publice importante la nivel național și/sau internațional, precum și membri ai organelor de conducere ale partidelor politice. c) Membrii ai familiilor persoanelor expuse politic – soțul/soția, copiii și soții/soțiile acestora sau concubinul/concubina, părinții p ersoanei expuse politic. d) Persoane asociate persoanelor expuse politic – persoane fizice cunoscute că sunt în strânsă legătură cu persoana expusă politic, fie din punct de vedere social sau profesional, colegi de afaceri și/sau consilieri personali, în spec ial consultanți financiari sau persoane care acționează într -o capacitate financiar-fiduciară. e) Relație de afaceri – relație profesională sau comercială legată de activitățile profesionale ale Băncii și ale clienților și despre care, la momen tul stabilirii contactului, se consideră că va fi de o anumită durată. Se completează de Bancă Clasificarea clientului după nivel de risc Risc Sporit Risc Mediu Risc Scăzut Mențiunile Băncii: Numele/Prenumele și semnătura angajatului: Numele/Prenumele și semnătura șefului/șefului adjunct Sucursală:
Previzualizarea are caracter informativ. Doar originalul oficial din sursă are valoare juridică.